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证券合规考试

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证券经纪人档案应当记载()。

  • A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
  • B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
  • C、执业活动情况、客户投诉及处理情况
  • D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
正确答案:A,B,C,D
答案解析:
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