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证券合规考试

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下列关于合规管理的一些说法,正确的是()

  • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
  • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
  • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题
正确答案:A,C,D
答案解析:
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