多做题,通过考试没问题!

期货从业

睦霖题库>其他财经考试>期货从业

综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()

  • A、责令限期整改
  • B、监管谈话
  • C、出具警示函
  • D、予以训诫,并处以1万元罚款
正确答案:A,B,C
答案解析:
进入题库查看解析

微信扫一扫手机做题