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银行合规考试

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拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的,有下列()情形的,拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

  • A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
  • B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的,或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
  • C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
  • D、连续中断任职1年以上
  • E、未经民主测评
正确答案:A,B,C,D
答案解析:
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