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证券发行与承销

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。

  • A、设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
  • B、名单编制和管理的程序及职责分工
  • C、掌握名单的工作人员范围
  • D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
正确答案:A,B,C,D
答案解析:
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