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华夏基金企业知识

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根据反洗钱工作的相关要求,在为客户办理开户及申购业务时,应该()。

  • A、要求客户出示身份证件或者身份证件复印件;
  • B、如对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份;
  • C、交易记录,自交易记账当年记起至少保存3年;
  • D、客户身份资料,自交易关系结束当年或一次性交易记账当年记起至少5年。
正确答案:B,D
答案解析:
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