一般从业资格考试
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（
沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算
下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处
证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理
资金账户管理的一般规定不包括（）。
质量管理体系持续改进的手段有（）。
下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。 Ⅰ.在上市公司或者
工作日志应记录晨会要点、重要财经新闻、公司研究报告主要观点、公司
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应
单客户多银行存管中，每个客户只能指定一个主资金账户。
发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是
证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置（）
证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。
债券筹集的资金可用于（）。 Ⅰ.固定资产投资项目 Ⅱ.收购产权
一般情况下（）负责营业部全面营销活动策划，设计具体营销方案时必须
如何计算风险调整资产？
金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进
根据《公司法》的规定，下列关于公积金用途的说法中，正确的有（）
逆周期资本缓冲
我国采用分业监管、垂直管理的金融监管模式
下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交
按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘（
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行
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